股票做空平台 国海证券规范工作人员执业行为不到位遭警示

发布日期:2025-01-12 00:51    点击次数:133

股票做空平台 国海证券规范工作人员执业行为不到位遭警示

一是国有大行资产规模稳健扩表,贷款增速超出股份行、城商行等机构;二是对公贷款显著发力,成为拉动信贷投放的重要抓手,并且公司类贷款明显超出个人贷款增速;三是在净息差仍处于下行通道的过程,国有大行净息差已有企稳迹象,与此同时非利息收入的增速也保持较快增长,稳住了国有大行的营收和净利润增速。

  中新经纬12月27日电 据广西证监局网站27日消息,广西证监局对国海证券股份有限公司(下称“国海证券”)出具警示函。

  来源:广西证监局网站

  广西证监局表示,经查,国海证券个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形,反映出国海证券规范工作人员执业行为不到位,不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。

  根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款规定,广西证监局决定对国海证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。国海证券应引以为戒,切实整改,加强对从业人员行为管理,加大人员违规问责力度,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生,并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

  公司官网信息显示,国海证券成立于1988年,前身为广西证券公司。2001年,增资扩股并更名为国海证券有限责任公司。2011年8月股票做空平台,借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场,更名为国海证券股份有限公司(股票代码:000750),成为国内第16家上市证券公司,公司实际控制人为广西首家“世界500强”企业广西投资集团有限公司。(中新经纬APP)